万博manbext体育官网娱乐网则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准-万博manbext体育官网(中国)官方网站登录入口

中原安益短债债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金经管东说念主：中原基金经管有限公司   基金托管东说念主：中原银行股份有限公司                            中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          膺惩辅导   中原安益短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）还是中国证监会 2022 年 8 月 16 日证监许可20221833 号文准予注册。                            本基金基金合同于 2022 年 12 月 15 日安逸成效。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容委果、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境要素对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特等的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基 金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的积极经管风险，本基金的特定风险等。为对冲信用 风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近流动性风险、偿付风险 以及价钱波动风险等。本基金为债券型基金，其经久平均风险和预期收益低于股票基金和 羼杂型基金，高于货币商场基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者适合性管 理办法》，基金经管东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评级步履不改变基金 的本体性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险等第表述可能有相应 变化，具体风险评级后果应以基金经管东说念主和销售机构提供的评级后果为准。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主可能依照法律律例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊标 识，暂停透露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变面前期和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。投资者在投老本基金之前，请仔 细阅读干系内容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资于国债期货等金融繁衍品，可能靠近的风险包括商场风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资于资产支抓证券，可能面 临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险和SPV毁约风险等。具体内容详 见本招募说明书“风险揭示”章节。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金家具良友纲要等信息透露文献，全面强健本基金的风险收益特征和家具特质，并充分                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 磋议自身的风险承受能力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当考究阅读并完 全明白基金合同第二十部分章程的免责条目、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其将来发扬。   基金经管东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎发奋的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当考究阅读并实足明白基金合同章程的免责条目和章程的争议处理方式。   本招募说明书年度更新干系财务数据和净值发扬数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务良友未经审计）                                                                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   一、前言   《中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                           》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券法》              （以下简称“《证券法》”）、                           《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称 “《销售办法》”）、          《公开召募证券投资基金运作经管办法》                           （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》                    （以下简称“《信息透露办法》”）、《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）过甚 他干系章程以及《中原安益短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 委果性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的良友苦求召募 的。本基金经管东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是章程基金 合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其他与基金干系的触及基金合同当事东说念主之间 权利义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事 东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他干系章程享有权利、承担义务。基金合同确当事东说念主包括 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额， 即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合 同的承认和接受。基金份额抓有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他干系章程享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应刺眼查阅基金合同。                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：              ：指《中原安益短债债券型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何灵验更正和补充。 投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更正和补充。 过甚更新。 其更新。                                      。 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、通知等。    《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正。    《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 频频作念出的更正。    《信息透露办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其 频频作念出的更正。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出 的更正。 及颁布机关对其频频作念出的更正。 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资经管办法》及干系法律律例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等。 受中原基金经管有限公司委托代为办理登记业务的机构。 份额余额过甚变动情况的账户。 申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面阐发的日历。 算帐后果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）           ：指《中原基金经管有限公司敞开式基金业务法则》，是范例基金经管 东说念主所经管的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东说念主、销售机构和投资东说念主共 同降服。 份额的步履。 份额的步履。 求将基金份额兑换为现金的步履。 苦求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调遣为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的步履。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式。 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额） 最先上一敞开日基金总份额的 10%。 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 他资产的价值总和。 额净值的过程。 透露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介。 有东说念主服务的用度。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产支抓证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交 易的债券等。 险的信用繁衍器具。 护的金额，各项支付和结算以此金额为筹算基准。 式，将基金休养投资组合的商场冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待。 置算帐，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃商场价钱且采取估值技艺仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。                                中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称呼：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    研究东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元               抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技商讨有限公司                       10%                       共计                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交往部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外董事，中信证券海外、 中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、赛领老本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱经管委员会主任、策略客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司磋议财务 部资产经管业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、交往与繁衍家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副秘书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原金钱投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴行家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教师及广西南宁政府商讨行家。曾任职于国度东说念主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教师、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。教师，博士生导师，主要研究标的为财务经管、老本 商场。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商经管学科评议组召集 东说念主、第五届、第六届寰宇MBA培植指挥委员会副主任委员、培植部工商经管专科教养指挥 委员会副主任委员、西班牙IE大学海外看护人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 资经管委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司磋议财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司磋议财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主抓办事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险经管等办事。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、商场扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行磋议资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主抓办事），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副秘书、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委秘书、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限职责公司。曾任中原基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本经管有限公司监事、上海中原金钱投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司磋议财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限职责公司信息技艺部负责东说念主，中原基金经管有限公司信息技艺部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   刘薇女士，硕士。2013年1月加入中原基金经管有限公司，历任固定收益部研究员、基 金司理助理，中原上证3-5年期中高评级可质押信用债交往型敞开式指数证券投资基金发起 式结合基金基金司理（2021年1月27日至2021年5月3日历间）、中原上证3-5年期中高评级可 质押信用债交往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2021年8月3日历间）                                               、 中原恒融一年如期敞开债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2021年8月17日历 间）、中原鼎兴债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、中原 恒利3个月如期敞开债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、 中原恒融债券型证券投资基金基金司理（2021年8月18日至2022年2月14日历间）、中原鼎顺 三个月如期敞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2022年6月29日历间）                                               、 中原鼎福三个月如期敞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2022年6月      、中原鼎佳债券型证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2022年6月29日历间）                                               、 中原鼎明债券型证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2022年6月29日历间）                                         、中原鼎誉三 个月如期敞开债券型证券投资基金基金司理（2022年10月12日至2023年11月9日历间）等， 现任亚债中国债券指数基金基金司理（2021年1月27日起任职）、中原鼎瑞三个月如期敞开债 券型发起式证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）、中原鼎诺三个月如期敞开债券                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 型发起式证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）、中原恒益18个月如期敞开债券型 证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）、中原安益短债债券型证券投资基金基金经 理（2022年12月15日起任职）、中原稳健增利4个月滚动抓有债券型发起式证券投资基金基金 司理（2025年3月19日起任职）。   主任：范义先生，中原基金经管有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。   成员：李一梅女士，中原基金经管有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金经管有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金经管有限公司货币商场投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金经管有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金经管有限公司投资研究部联席行政负责东说念主，基金司理。   张驰先生，中原基金经管有限公司投资研究部总监。   （三）基金经管东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金经管东说念主承诺                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取灵验标准，防守违犯《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 标准，保证基金财产不必于下列投资或者步履：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕交往、独揽证券交往价钱过甚他不耿介的证券交往步履。   （6）法律、行政律例和中国证监会章程遏抑的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行控制东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资观点和投资策略，罢黜基金份额抓有东说念主利益优先原则，防守利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。干系交往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与透露。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律律例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，自动降服届时灵验的法律律例 或监管章程。 律例及行业范例，敦厚信用、发奋尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）抗击正地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交往步履。   （7）鄙俗职守，不按照章程履行职责。   （8）法律、行政律例和中国证监会章程遏抑的其他步履。   （1）依照干系法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的干系证券、基金的买卖心事，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋议等信息。   （五）基金经管东说念主的里面控制轨制   基金经管东说念主根据全面性原则、灵验性原则、独处性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完好意思的里面控制体系。该里面控制体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、控制模范组成，具体包括控制环境、风险评估、控制步履、信息换取、 里面监控等要素。公司还是通过了ISAE3402（《鉴证业务海外准则第3402号》）认证，得到 无保寄望见的控制想象合感性及运行灵验性的论说。   雅致的控制环境包括科学的公司治理、灵验的监督经管、合理的组织结构和有劲的控制 文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，现在有独处董事3名。董事会下设审计委员会等特意委 员会。公司经管层设立了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互互助，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健筹商和范例运作，爱重职工的合规遵法强项和职业说念德的培养，并 进行抓续培植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的观点后，对影响观点收尾的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来控制风险进程。风险评估还包括各业务部门对日                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估干系风险 并制定风险控制轨制。   公司对投资、管帐、技艺系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和圭臬化，并要求完好意思的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，相互查验、相互制约。   （1）投资控制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理辅导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交往经管部负责扫数交往的集结执行。   ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和交往执行职能严格阻碍，实行集结交往 轨制，建立和完善平正的交往分拨轨制，确保各投资组合享有平正的交往执行契机。   ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，防守越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于最先投资权限的操作需要经 过严格的审批模范；交往经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交往执 行。   ③警示性控制。按照律例或公司章程建立种种资产投资比例的预警线，交往系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④遏抑性控制。根据法律、律例和公司干系章程，基金遏抑投资受限制的证券并遏抑从 事受限制的步履。交往系统通过预先的设定，对上述遏抑进行自动辅导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交往经管部对投资步履进行一线监控；风险经管部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促休养。   （2）管帐控制轨制   ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和控制规程，确督察帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防守基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案督察和财务叮嘱轨制。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）技艺系统控制轨制   为保证技艺系统的安全强健运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与收罗安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息技艺东说念主员操作经管、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦探轨制、薪酬轨制等东说念主事经管轨制，确 保东说念主力资源的灵验经管。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违章步履的看望 模范和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱办事小组行为反洗钱办事的特意机构，指定特意东说念主员负责反洗钱和反 恐融资合规经管办事；各干系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面控制轨制》及干系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信断交流渠说念， 公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适合的东说念主员进行 处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司设立了独处于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面控制 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面控制轨制的执行情况，确保公司各项筹商 经管步履的灵验运行。   （1）基金经管东说念主确知建立、实施和援助里面控制轨制是基金经管东说念主董事会及经管层的 职责。   （2）上述对于里面控制的透露委果、准确。   （3）基金经管东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不断完善里面控制轨制。                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中原银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东说念主：瞿纲（代）   成立地间：1992 年 10 月 14 日   组织形势：股份有限公司   注册老本：15914928468 元东说念主民币   批准设立机关和设立文号： 中国东说念主民银行银复（1992）391 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号   研究东说念主：朱绍纲   电话：     （010）85238309   传真：     （010）85238680   （二）主要东说念主员情况   中原银行资产托管部内设商场一室、商场二室、商场三室、风险与合规经管室、运营室、 转变与家具室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 51 东说念主，高管东说念主员领有硕士以上学位或高 级职称。   （三）基金托管业务筹商情况   中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督经管委员会和中国银行业监督经管委员会 核准，得到证券投资基金托管履历，是《证券投资基金法》实施后取得证券投资基金托管资 格的第一家银行。自成立以来，中原银行资产托管部本着“敦厚信用、发奋尽责”的行业精 神，长久罢黜“安全督察基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚抓以客户为中心的服务 理念，依托严格的内控经管、先进的技艺系统、优秀的业务团队、丰富的业务造就，严格履 行法律和托管合同所章程的各项义务，为巨大基金份额抓有东说念主和资产经管机构提供安全、高 效、专科的托管服务，取得了优异功绩。控制 2025 年 3 月末，托管证券投资基金、券商资 产经管磋议、银行搭理、保障资管磋议、资产支抓专项磋议、股权投资基金等种种家具共计                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东说念主的里面风险控制轨制说明   严格降服国度干系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内干系经管章程，遵法筹商、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好意思，确保干系信息的真 实、准确、完好意思、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   风险经管委员会负责中原银行股份有限公司的风险经管与里面控制办事，总行审计部对 托管业务风险控制办事进行查验指挥。资产托管部里面特意建立了风险与合规经管室，配备 了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管办事，具有独处利用监督稽核办事的权益和能 力。   （1）正当性原则：必须合适国度及监管部门的法律律例和各项轨制并贯串于 托管业务 筹商经管步履的长久；   （2）完好意思性原则：一切业务、经管步履的发生都必须有相应的范例模范和监督制约； 监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作方法，障翳到资产托管部扫数的部门、岗 位和东说念主员；   （3）实时性原则：托管业务筹商步履必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优先” 原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章轨制；   （4）审慎性原则：必须收尾防守风险、审慎筹商，保证基金财产的安全与完好意思；   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及中原银行筹商经管的发展变化进行应时 更正；必须保证轨制的全面落实执行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外；   （6）独处性原则：资产托管部里面特意建立了风险与合规经管室，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管办事，具有独处利用监督稽核办事的权益和能力。   （五）里面控制轨制及标准   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了经管办法、实施确定、岗亭职责、业务操作流 程等，不错保证托管业务的范例操作善良利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务经管实行严 格的复核、审核、查验轨制，授权办事实行集结控制，业务印记按规程督察、存放、使用， 账户良友严格督察，制约机制严格灵验；特意建立业务操作区，顽固经管，实施音像监控； 指定专东说念主负责受托资产的信息透露办事，防守泄密；业求收尾自动化操作，防守东说念主为事故的 发生，技艺系统完好意思、独处。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金托管东说念主对本基金经管东说念主进行监督的方法和模范   托管东说念主根据《基金法》            、《运作办法》、其他干系法律律例及基金合同的章程，对基金投 资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资遏抑步履、基金资产净值筹算、基金管 理东说念主答谢的计提和支付、基金托管东说念主答谢的计提和支付、基金收益分拨、干系信息透露等进 行监督。                        、《运作办法》                              、其他干系法律律例及基 金合同章程的步履，应实时通知基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通知后应实时查对确 认。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 应积极配合提供干总共据良友和轨制等。 金经管东说念主限期纠正，并将纠正后果论说中国证监会。                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       五、干系服务机构 （一）销售机构 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 研究东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东说念主：谷澍 研究东说念主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （2）中国缔造银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：张金良 传真：010-66275654 研究东说念主：王嘉朔 网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533 （3）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 研究东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 研究东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （5）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 研究东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （6）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 研究东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （7）中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东说念主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 研究东说念主：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （8）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 研究东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （9）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 研究东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （10）北京农村买卖银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东说念主：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 研究东说念主：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （11）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 研究东说念主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （12）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表东说念主：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 研究东说念主：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （13）东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号                                中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 研究东说念主：刘委托 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （14）江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东说念主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 研究东说念主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （15）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东说念主：崔庆军 电话：0512-69868373 研究东说念主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （16）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司 住所：北京市向阳区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：皆凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 研究东说念主：阮志凌                            中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （17）深圳市新兰德证券投资商讨有限公司 住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心B座31层 法定代表东说念主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 研究东说念主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （18）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 研究东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （19）财咨说念信息技艺有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 研究东说念主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （20）江苏汇林保大基金销售有限公司                                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号      办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室      法定代表东说念主：吴言林      电话：025-66046166转837      研究东说念主：孙平      网址：www.huilinbd.com      客户服务电话：025-66046166      （21）上海挖财基金销售有限公司      住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      法定代表东说念主：胡燕亮      电话：021-50810687      传真：021-58300279      研究东说念主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （22）贵州省贵文文化基金销售有限公司      住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外A栋2单元5层17号      办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼      法定代表东说念主：陈成      电话：17601206766      研究东说念主：李辰      网址：https://www.gwcaifu.com/      客户服务电话：0851-85407888      （23）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港互助区前湾沿途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618                           中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 研究东说念主：谭广锋 网址：www.txfund.com 客户服务电话：95788 （24）民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区9(东座)6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命东说念主寿大厦32层 法定代表东说念主：贲惠琴 电话：15001983450 传真：021-50206001 研究东说念主：周宇亮 网址：www.msftec.com 客户服务电话：021-50206003 （25）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表东说念主：葛新 电话：010-59403028 传真：010-59403027 研究东说念主：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话：95055-4 （26）博时金钱基金销售有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东说念主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 研究东说念主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568                         中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （27）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 研究东说念主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （28）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 研究东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （29）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 研究东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （30）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦903~906室                         中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 研究东说念主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 研究东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （32）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景海外B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 研究东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （33）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 研究东说念主：吴强                                  中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （34）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 研究东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （35）嘉实金钱经管有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金 地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 研究东说念主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （36）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 研究东说念主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （37）泛华普益基金销售有限公司                                中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：成都市成华区缔造路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 研究东说念主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （38）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东说念主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 研究东说念主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （39）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东说念主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 研究东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （40）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东说念主：张莲                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：010-59497361 传真：010-64788016 研究东说念主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （41）深圳腾元基金销售有限公司 住所：深圳市福田区金田路2028号非凡世纪中心1号楼1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路2028号非凡世纪中心1号楼1806-1808单元 法定代表东说念主：曾革 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 研究东说念主：鄢萌莎 网址：www.tenyuanfund.com 客户服务电话：400-990-8601 （42）通华金钱（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 研究东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （43）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 研究东说念主：徐璐                              中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （44）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 研究东说念主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （45）海银基金销售有限公司 住所：上海市目田贸易试验区银城中路8号4楼 办公地址：上海市目田贸易试验区银城中路8号4楼 法定代表东说念主：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 研究东说念主：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016 （46）上海大聪敏基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表东说念主：申健 电话：18017373527 传真：021-20219923 研究东说念主：张蜓 网址：https://www.wg.com.cn/ 客户服务电话：021-20292031 （47）北京新浪仓石基金销售有限公司                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东说念主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582    研究东说念主：赵芯蕊    网址：www.xincai.com    客户服务电话：010-62675369    （48）济安金钱（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    法定代表东说念主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    研究东说念主：李海燕    网址：www.jianfortune.com    客户服务电话：400-673-7010    （49）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区福山路33号11楼B座    办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼    法定代表东说念主：黄祎    电话：021-50712782    传真：021-50710161    研究东说念主：徐亚丹    网址：www.520fund.com.cn    客户服务电话：400-799-1888    （50）上海联泰基金销售有限公司    住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室    办公地址：上海市虹口区溧阳路735号2幢3层                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：021-62680166 传真：021-52975270 研究东说念主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （51）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东说念主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 研究东说念主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （52）泰信金钱基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东说念主：张虎 电话：15180468717 研究东说念主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （53）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 研究东说念主：蓝杰                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （54）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 研究东说念主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （55）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区工东说念主畅通场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市向阳区工东说念主畅通场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东说念主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 研究东说念主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （56）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东说念主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 研究东说念主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （57）珠海盈米基金销售有限公司                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔B1201-1203     法定代表东说念主：肖雯     电话：020-89629021     传真：020-89629011     研究东说念主：吴煜浩     网址：www.yingmi.cn     客户服务电话：020-89629066     （58）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间     办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院海外电子城b座     法定代表东说念主：王旋     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     研究东说念主：胡静华     网址：www.hgccpb.com     客户服务电话：4000-555-671     （59）奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港互助区前湾沿途1号A栋201室     办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室     法定代表东说念主：TEO WEE HOWE     电话：0755-89460507     传真：0755-21674453     研究东说念主：叶健     网址：www.ifastps.com.cn     客户服务电话：400-684-0500     （60）中证金牛（北京）基金销售有限公司     住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室     办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三办事区A座5层                                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        法定代表东说念主：钱昊旻        电话：010-59336519        传真：010-59336500        研究东说念主：孙雯        网址：www.jnlc.com        客户服务电话：4008-909-998        （61）京东肯特瑞基金销售有限公司        住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157        办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部        法定代表东说念主：王苏宁        电话：18911869618        研究东说念主：陈龙鑫        网址：http://fund.jd.com/        客户服务电话：95118、400-098-8511        （62）大连网金基金销售有限公司        住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        法定代表东说念主：樊怀东        电话：13522300698        传真：0411-39027835        研究东说念主：王清臣        网址：http://www.yibaijin.com/        客户服务电话：4000-899-100        （63）深圳市金斧子基金销售有限公司        住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108        办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层        法定代表东说念主：赖任军        电话：0755-84355914        传真：0755-26920530                                  中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   研究东说念主：陈丽霞   网址：www.jfzinv.com   客户服务电话：400-9302-888   （64）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   法定代表东说念主：李楠   电话：010-61840688   传真：010-61840699   研究东说念主：袁永姣   网址：https://danjuanapp.com   客户服务电话：400-159-9288   （65）深圳市前海排排网基金销售有限职责公司   住所：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书 有限公司)   办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾1号A座写字楼16楼   法定代表东说念主：杨柳   电话：0755-82779746/18122062924   研究东说念主：林丽/刘文婷   网址：www.simuwang.com   客户服务电话：400-666-7388   （66）万家金钱基金销售（天津）有限公司   住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室   办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层   法定代表东说念主：戴晓云   电话：18511290872   传真：010-59013828   研究东说念主：邵玉磊   网址：www.wanjiawealth.com   客户服务电话：010-59013842                                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）       （67）上海中原金钱投资经管有限公司       住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室       办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东说念主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       研究东说念主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （68）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡时间广场（二期）北座13层1301-1305、       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡时间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东说念主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       研究东说念主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （69）弘业期货股份有限公司       住所：南京市中华路50号       办公地址：南京市中华路50号弘业大厦       法定代表东说念主：周剑秋       电话：025-52278981 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住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 研究东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （76）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 研究东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95553、400-888-8001 （77）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 研究东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （78）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 研究东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （79）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 研究东说念主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （80）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 研究东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （81）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 研究东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （82）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 研究东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （83）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：蔡咏 电话：0551-62257012                           中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0551-62272100 研究东说念主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （84）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 研究东说念主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （85）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 研究东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （86）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 研究东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    客户服务电话：95573    （87）中信证券（山东）有限职责公司    住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001    办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层    法定代表东说念主：肖海峰    电话：0532-85725062    传真：0532-85022605    研究东说念主：赵如意    网址：sd.citics.com/    客户服务电话：95548    （88）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东说念主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    研究东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （89）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    研究东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （90）长城证券股份有限公司                                  中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      研究东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （91）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      研究东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （92）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      研究东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （93）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 研究东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （94）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 研究东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （95）上海证券有限职责公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东说念主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 研究东说念主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （96）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东说念主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 研究东说念主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （97）大同证券有限职责公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 研究东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （98）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 研究东说念主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （99）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 研究东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8                                  中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （100）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 研究东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （101）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 研究东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （102）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 研究东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （103）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综合楼                                  中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼   法定代表东说念主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   研究东说念主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （104）国盛证券有限职责公司   住所：南昌市北京西路88号江信海外金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北 京 银 行大楼   法定代表东说念主：刘朝东   电话：0791-86283372、15170012175   传真：0791-86281305   研究东说念主：占文驰   网址：www.gszq.com   客户服务电话：956080   （105）华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街198号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号   法定代表东说念主：杨炯洋   电话：010-58124967   传真：028-86150040   研究东说念主：谢国梅   网址：www.hx168.com.cn   客户服务电话：95584   （106）中泰证券股份有限公司   住所：山东省济南市市中区经七路86号   办公地址：山东省济南市市中区经七路86号   法定代表东说念主：王洪                              中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-20315719 传真：021-20315125 研究东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （107）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 研究东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （108）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌海外金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌海外金融大厦A栋41层 法定代表东说念主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 研究东说念主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （109）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰海外B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东说念主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 研究东说念主：胡倩                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （110）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 研究东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （111）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 研究东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （112）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 研究东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （113）华龙证券股份有限公司                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心19楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 研究东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （114）华鑫证券有限职责公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东说念主：俞洋 电话：021-54967656 传真：021-54967032 研究东说念主：虞佳彦 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323、400-109-9918 （115）中山证券有限职责公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 法定代表东说念主：李永湖 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 研究东说念主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （116）东方金钱证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦                                中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-36533016 传真：021-36533017 研究东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （117）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东说念主：崔洪军 电话：0755-83331195 研究东说念主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （118）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 研究东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （119）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 研究东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn                         中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95310 （120）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 研究东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （121）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田海外大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 研究东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （122）爱建证券有限职责公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 研究东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （123）英大证券有限职责公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东说念主：郝京春 电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 研究东说念主：刘念念源 网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （124）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 研究东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （125）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 研究东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （126）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842                               中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：024-23280844 研究东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （127）华创证券有限职责公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 研究东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （128）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 研究东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （129）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星金钱广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东说念主寿金融大厦8层806 法定代表东说念主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 研究东说念主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （130）玄元保障代理有限公司                                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   住所：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室   法定代表东说念主：马永谙   电话：13752528013   传真：021-50701053   研究东说念主：卢亚博   网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx   客户服务电话：400-080-8208   （131）阳光东说念主寿保障股份有限公司   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰海外大厦12层   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   研究东说念主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   （132）中国东说念主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东说念主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   研究东说念主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519  基金经管东说念主可根据干系法律、律例的要求，采取合适要求的机构代理销售本基金，具体 代销机构信息请参见基金经管东说念主网站。代销机构具体业务办理情况以其各自章程为准。 基金销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （二）登记机构 称呼：中原基金经管有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 研究东说念主：朱威 （三）讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 承办讼师：刘佳、吴卫英 电话：021-51150298 传真：021-51150398 研究东说念主：刘佳 （四）管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东说念主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                              中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募情况    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过甚他干系     本基金召募苦求还是中国证监会 2022 年 8 月 16 日证监许可20221833 号文注册。 章程召募。    本基金自 2022 年 11 月 28 日起至 2022 年 12 月 13 日进行发售。召募期间，本基金共募 集 290,401,195.86 份基金份额，灵验认购户数为 1,115 户。    （二）基金类型、运作方式和存续期间    （三）基金的份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额永别建立代码，永别筹算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    干系基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金经管东说念主确定，并在本基金招募说明书 中公告。根据基金销售情况，基金经管东说念主可在不毁伤已有基金份额抓有东说念主权益的情况下，经 与基金托管东说念主协商，休养现存基金份额类别的申购费、销售服务费费率水平、变更销售方式 或者罢手现存基金份额类别的销售等，不需召开基金份额抓有东说念主大会，休养前基金经管东说念主需 实时公告。    在不违犯法律律例且对现存基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金经管东说念主 可根据基金发展需要，在履行适合模范后，基金经管东说念主可为本基金增设新的基金份额类别。 新的份额类别可建立不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额 抓有东说念主大会。干系基金份额类别的具体法则等干系事项届时将另行公告。    （四）销售对象    合适法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金暂不向金融机构自营账户销售，如将来本基金敞开向金融机构自营账户公开销售 或对销售对象的范围赐与进一步限定，基金经管东说念主将另行公告。本基金销售机构对销售对象 的范围赐与进一步限定的，其具体销售对象以该销售机构的章程为准。   本基金单一投资者单日申购金额不最先 1000 万元（个东说念主投资者、公募资产经管家具、 职业年金磋议、企业年金磋议、待业金家具除外）。若某个投资者当日申购金额最先该投资 者当日申购金额上限时，基金经管东说念主不错采取部分阐发等方式对该投资者的申购苦求进行限 制，基金经管东说念主有权断绝该投资者部分申购苦求。基金经管东说念主不错休养单一投资者单日申购 金额上限，具体章程请参见更新的招募说明书或干系公告。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   七、基金合同的成效   根据干系章程，本基金得志基金合同成效条件，基金合同于 2022 年 12 月 15 日稳新生 效。自基金合同成效日起，本基金经管东说念主安逸运行经管本基金。   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期论说中赐与透露；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金经管东说念主应当 10 个办事日内向中国证监会论说并建议处分决策，如抓 续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       八、基金份额的申购、赎回与调遣   （一）申购和赎回场合   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子交往平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资搭理中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程沿途交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交往    本公司电子交往包括网上交往、转移客户端交往等。投资者不错通过本公司网上交往 系统或转移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、干系服务机构”中“（一） 销售机构”的干系描写。    基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。    （二）申购和赎回的敞开日实时期                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证 券交往所的往常交往日的交往时期，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时期变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主有权视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的休养，但应在实施 日前依照《信息透露办法》的干系章程在章程媒介上公告。   本基金自 2023 年 1 月 16 日起敞开日常申购、赎回、调遣、如期定额申购等业务。具体 详见基金经管东说念主发布的干系临时公告。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调遣苦求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行筹算。 行采取适合的基金份额类别。 在降服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。 法权益不受毁伤并得到平正对待。   基金经管东说念主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行休养。基金经管东说念主必须在 新法则运行实施前依照《信息透露办法》的干系章程在章程媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 赎回业务时，种种基金份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），每次赎回苦求均不 得低于1.00份基金份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在基金经管东说念主直销机构或中原金钱                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 保留的A类或C类基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请 罢黜基金经管东说念主直销机构或中原金钱的干系章程。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请罢黜各代销机构的干系章程。 东说念主投资者、公募资产经管家具、职业年金磋议、企业年金磋议、待业金家具除外），若某个 投资者当日申购金额最先该投资者当日申购金额上限时，基金经管东说念主不错采取部分阐发等方 式对该投资者的申购苦求进行限制，基金经管东说念主有权断绝该投资者部分申购苦求。基金经管 东说念主不错休养单一投资者单日申购金额上限，具体章程请参见更新的招募说明书或干系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等标准，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述标准对基金范围赐与控制。具体见基金经管东说念主干系公告。 量限制。基金经管东说念主必须在休养前依照《信息透露办法》的干系章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构章程的模范，在敞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 基金份额抓有东说念主赎回苦求成效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多量赎回或基金合同约定的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同干系条目处理。   遇交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金经管东说念主及基金托管东说念主所能控制的要素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形排斥 后的下一个办事日划出。                            中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主应以交往时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行为申购或赎回苦求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询苦求的阐发情况。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构确乎 接收到苦求。苦求的阐发以登记机构或基金经管东说念主的阐发后果为准。对于苦求的阐发情况， 投资者应实时查询。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。 对上述业务办理时期进行休养，并提前公告。   （六）申购费与赎回费   （1）本基金A类基金份额申购费由申购东说念主承担，用于商场扩充、销售、登记结算等各 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具 体如下：              申购金额（含申购费）                  前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回东说念主承担，在投资者赎回基 金份额时收取。A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                    抓有期限         赎回费率                  抓有期限                  抓有期限 ≥7 天         0   赎回费全部计入基金财产。                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 响的情况下，休养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的干系章程在章程媒介上公告。 本体不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销磋议，针对投资者如期或不如期地开展基 金促销步履。在基金促销步履期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错 适合调低基金申购费率、赎回费率、销售服务费率。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例罢黜干系法律律例以及监管部门、自律法则的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的筹算方式   （1）当投资者采取申购A类基金份额时，申购份额的筹算方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的筹算方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的筹算方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采取申购C类基金份额时，申购份额的筹算方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此弱点产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额永别为1,000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和得到的A类基金份额筹算如下：                     申购1         申购2            申购3    申购金额（元，a）        1,000.00    1,000,000.00   2,000,000.00                                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    适用前端申购费率（b）              0.30%            0.20%        0.10%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）          997.01           998,003.99   1,998,002.00    前端申购费（d=a-c）             2.99             1,996.01     1,998.00    该类基金份额净值（e）              1.2300           1.2300       1.2300    申购份额（f=c/e）              810.58           811,385.36   1,624,391.87                                            申购4                   申购金额（元，a）               5,000,000.00                   前端申购费（b）                    1,000.00                   净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                   该类基金份额净值（d）                  1.2300                   申购份额（e=c/d）             4,064,227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购得到 的C类基金份额筹算如下：   申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的筹算方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，抓有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其得到的净赎回金额筹算如下：   赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元   赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元   净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50元   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，抓有期限25天，该日C类基金份 额净值为1.2500元，则其得到的净赎回金额筹算如下：   赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元   赎回用度＝12,500.00×0＝0元                                  中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   净赎回金额=12,500.00-0＝12,500.00元 产净值除以筹算日该类别基金份额余额。在往常情况下，T 日的种种基金份额净值在当日收 市后筹算，并在 T+1 日内公告。本基金两类基金份额净值的筹算，均保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行适 当模范，不错适合蔓延筹算或公告。如法律律例将来另有章程的，本基金按照新章程执行。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 达到或者最先 50%，或者变相隐敝 50%集结度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据干系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管 理东说念主应实时还原申购业务的办理，具体时期以基金经管东说念主届时公告为准。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部 分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额抓有 东说念主在苦求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况排斥时， 基金经管东说念主应实时还原赎回业务的办理，具体时期以基金经管东说念主届时公告为准。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金调遣中转 出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额）最先 前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按往常赎回 模范执行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有周折或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采取缓期赎回或取 消赎回。采取缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；采取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金经管东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得 最先 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）如果基金发生多量赎回，在单个基金份额抓有东说念主赎回苦求最先前一敞开日基金总 份额 20%以上的大额赎回苦求情形下，如果基金经管东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回苦求有 周折或以为因支付全部投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，基金经管东说念主不错缓期办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金经管东说念主以为有能力支付其他投资东说念主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回苦求按往常模范进行。对于单个投资东说念主最先基金总份 额 20%以上的大额赎回苦求，基金经管东说念主在剩余支付能力范围内对其按比例阐发当日受理 的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时可采取缓期赎回或取消赎回。 采取缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。   ②如果基金经管东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回苦求也有周折时，则扫数投资东说念主的赎 回苦求（包括单个投资东说念主最先基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交往日内通知基金份额抓有东说念主，说明干系处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 停公告。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的种种基金份额净值。 从头敞开申购或赎回的公告，也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头敞开申购或赎回的 时期，届时不再另行发布从头敞开的公告。   （十二）基金调遣   基金经管东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，干系法则由基金经管东说念主 届时根据干系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与干系机构。   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调遣业务。   （2）基金调遣以份额为单元进行苦求。   （3）基金调遣采取未知价法，即基金的调遣价钱以调遣苦求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行筹算。   （4）投资者Ｔ日苦求基金调遣后，T+1日可得到阐发。   （5）除另有章程外，基金份额抓有东说念主单笔转出苦求罢黜转出基金干系赎回份额的限制， 单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金经管东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采取相似的 比例阐发；在转出苦求得到部分阐发的情况下，未阐发的转出苦求可根据投资者事前的采取 和代销机构的干系章程赐与顺延或驱除基金调遣。   （7）投资者办理基金调遣业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调遣业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金经管东说念主有权根据商场情况休养调遣的模范及干系限制，但应最迟在休养成效前3个 办事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金经管东说念主不错暂停基金调遣业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法往常运作。                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）证券交往场合在交往时期非往常停市，导致基金经管东说念主无法筹算当日基金资产净 值。   （3）因商场剧烈波动或其它原因而出现一语气多量赎回，基金经管东说念主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出苦求。   （4）基金经管东说念主以为会有损于现存基金份额抓有东说念主利益的某笔调遣苦求。   （5）基金经管东说念主有耿介情理以为需要断绝或暂停接受基金调遣苦求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律律例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东说念主应并于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。从头敞开基金调遣时，基金经管东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登从头敞开基金调遣的公告。   （1）基金调遣费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采取后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调遣金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调遣情形收取，刺眼如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐发之日起从头运行筹算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐发之日起从头运行筹算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额调遣为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额调遣为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额调遣为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐发之日起从头运行筹算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额调遣为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额调遣为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的抓无意期（单元为年）                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额调遣为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调遣金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的抓无意期（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额调遣为本公司经管的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓 有期将自转入的基金份额被阐发之日起从头运行筹算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额调遣为本公司经管的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均休养抓无意期，筹算方法如下：   休养后的抓无意期=原抓无意期×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金经管东说念主不错在法律律例和本基金合同章程范围内休养基金调遣的干系业务法则。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：               花样                   用度筹算    转出份额（A）                                1,000.00                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调遣金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                     2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                               5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                花样                用度筹算    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调遣金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                              0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                            918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹算如下：                花样                用度筹算    转出份额（A）                            10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                         60,000.00    调遣金额（F=C-E）                        11,940,000.00    转入基金用度（G）                               1,000.00    净转入金额（H=F-G）                       11,939,000.00                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹算如下：               花样                   用度筹算    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调遣金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调遣苦求，转出抓有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值永别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调遣阐发告捷。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹算如下：               花样                  用度筹算    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    调遣金额（F=C-E）                               1,194.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额筹算如下：               花样                  用度筹算    赎回份额（K）                                    796.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300    赎回总金额（M=K*L）                              1,034.80                           中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                        14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                            1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值永别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                花样                   用度筹算    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.50    调遣金额（F=C-E）                               1,293.50    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹算如下：                花样                   用度筹算    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    调遣金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                       1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                      11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                            35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9,157,143.95                         中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹算如下：               花样                   用度筹算    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调遣金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额筹算如下：               花样                   用度筹算    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调遣金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹算如下：               花样                   用度筹算    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00                           中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调遣金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调遣苦求，转出抓有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值永别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调遣阐发告捷。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                  花样                    用度筹算    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调遣金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额筹算如下：                  花样                   用度筹算    赎回份额（K）                                 7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                      141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值永别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                花样                     用度筹算    转出份额（A）                                10,000,000.00                           中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                         13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            65,000.00    调遣金额（F=C-E）                          12,935,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                         12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                         8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                  花样                 用度筹算    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    赎回费（E=C*D）                                    6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45    转出基金用度（I=E+H）                               25.45    调遣金额（J=C-I）                               1,174.55    转入时收取申购费率（K）                       2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                          1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                 5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300    转入基金份额（O=L/N）                              899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                  花样                 用度筹算    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.8%                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45      转出基金用度（I=E+H）                               25.45      调遣金额（J=C-I）                               1,174.55      转入时收取申购费率（K）                                0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                           1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                 0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300      转入基金份额（O=L/N）                              903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹算如下：                    花样                 用度筹算      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                               60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                           254,499.02      调遣金额（J=C-I）                          11,745,500.98      转入基金用度（K）                                 1,000.00      净转入金额（L=J-K）                         11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.300      转入基金份额（N=L/M）                         9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹算如下：                    花样                 用度筹算      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%                           中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    赎回费（E=C*D）                                  60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    调遣金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调遣苦求，转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认告捷。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额筹算如下：                  花样                     用度筹算    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    调遣金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额筹算如下：                  花样                     用度筹算    赎回份额（O）                                        855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                  1,111.59    赎回费率（R）                                          0.5%    赎回费（S=Q*R）                                        5.56                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    适用后端申购费率（T）                                1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                       15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                           1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                  花样                 用度筹算    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100    适用后端申购费率（G）                                1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                       10.89    转出基金用度（I=E+H）                             16.89    调遣金额（J=C-I）                             1,183.11    转入基金用度（K）                                   0.00    净转入金额（L=J-K）                            1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                         1.500    转入基金份额（N=L/M）                            788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出抓有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹算如下：                  花样                用度筹算    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金用度（D）                                  0.00    调遣金额（E=C-D）                             1,200.00    销售服务费率（F）                                  0.3%    转入基金申购费率（G）                                2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的抓无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                         1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                             22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                         1.300                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出抓有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹算如下：                花样                    用度筹算    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调遣金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                   1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的抓无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调遣苦求，转出抓有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值永别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调遣阐发告捷。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                  花样                   用度筹算    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调遣金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额筹算如下：                  花样                   用度筹算    赎回份额（J）                                      800.00                           中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    赎回日基金份额净值（K）                               1.300    赎回总金额（L=J*K）                             1,040.00    赎回费率（M）                                     0.5%    赎回费（N=L*M）                                  5.20    适用后端申购费率（O）                                 1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                       11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                            1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额筹算如下：                  花样                  用度筹算    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.1%    转出基金用度（E=C*D）                               1.30    调遣金额（F=C-E）                              1,298.70    转入基金用度（F）                                   0.00    净转入金额（G=E-F）                             1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                          1.500    转入基金份额（I=G/H）                             865.80   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、合适法律律例的其他非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关良友，对于合适条件的非交往过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。   （十五）如期定额投资磋议                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资磋议，具体法则由基金经管东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资磋议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资磋议最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻结，法律律例或监管机 构另有章程的除外。   （十七）基金份额的折算   在对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （十八）基金份额的转让   基金份额不错按照法律律例章程和基金合同约定在中国证监会认同的交往场合或者通 过其他方式进行转让。   （十九）其他业务   在不违犯干系法律律例且对基金份额抓有东说念主的权益无本体性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可办理份额的质押或其他基金业务，基金经管东说念主可制定相应的业务法则，届时无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议但须报中国证监会备案并提前公告。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或干系公告。   （二十一）基金经管东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主本体利益 的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前公告。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    九、基金的投资   （一）投资观点   在严格控制风险的前提下，综合磋议基金资产的收益性、安全性、流动性，通过积极主 动地投资经管，追求抓续、强健的收益，力求收尾基金资产的稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、地点政府债券、 政府支抓债券、政府支抓机构债券、可分离交往可调遣债券的纯债部分、资产支抓证券、债 券回购、银行进款、货币商场器具（含同行存单）、国债期货、信用繁衍品以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系章程）                                 。   本基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资于可交换债券，可调遣债券仅可投资 可分离交往可调遣债券的纯债部分。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 投资于短期债券的比例不低于非现金资产的 80%。   每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保抓不低于基金资产净值 和应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不最先 397 天（含）的债券资产，主要包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、地 方政府债券、政府支抓债券、政府支抓机构债券、可分离交往可调遣债券的纯债部分等金融 器具。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应休养。   （三）投资策略                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金根据宏不雅经济运行景色、政策形势、利率走势、信用景色等的综合判断，并结合各 大类资产的估值水回绝风险收益特征，在基金合同章程的范围内决定种种资产的配置比例， 并跟着种种资产风险收益特征的相对变化，应时进行动态休养。   本基金将根据对利率债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类 属配置策略，并根据商场变化实时进行休养，从而采取既能匹配观点久期、同期又能得到较 高抓有期收益的类属债券配置比例。   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下落时，增多组合久期，以较多地得到债 券价钱高涨带来的收益，在预期利率高涨时，减小组合久期，以隐敝债券价钱下落的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线形势的变化进行合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率弧线变化的预测，应时采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态休养。   本基金将主要通过买入并抓有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债和资产 支抓证券。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断，主动采 用信用利差投资策略，获取利差收益。一般情况下，本基金投资的信用债（含资产支抓证券， 下同）外部主体评级或债项评级在 AA+级（含）以上，其中投资于评级在 AAA 级及以上的 信用债比例不低于信用债资产的 50%，投资于评级在 AA+级的信用债比例不高于信用债资 产的 50%。以上信用评级为债项评级，若无债项评级的依照其主体评级。其中短期融资券、 超短期融资券的信用评级参照评级机构出具的主体信用评级。本基金对信用评级的认定主要 参考取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构的评级后果。因资信评级机构休养评 级等基金经管东说念主之外的要素以至本基金投资比例不合适上述约定投资比例的，基金经管东说念主应 当在该信用债或资产支抓证券可交往之日起 3 个月内休养至合适上述约定的投资比例，中国 证监会章程的特殊情形除外。   本基金将通过全面研究 GDP、物价、海外进出等主要经济变量，分析宏不雅经济运行的 可能情景及财政政策、货币政策的取向，并分析金融商场资金供求景色变化趋势及结构等。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在此基础上，对金融商场利率水平变动趋势等形成预期，结合利率债收益率弧线形态、期限 利差及组合观点久期等动态休养所投标的。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为目的，采取流动性 好、交往活跃的期货合约，通过对债券交往商场和期货商场运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基 金经管东说念主将充分磋议国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、 对冲特殊情况下的流动性风险等以达到裁减投资组合的举座风险的目的。   本基金将综合磋议商场情况，相比回购利率和债券收益率等要素，视情况在一定范围内 实施正回购融入资金并投资于债券等标的，以获取投资标的收益率最先回购资金成本的收益。   本基金按照风险经管原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品交往。本基金将根据所 抓标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的 投资金额、期限以及信用风险敞口等。   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，或当商场通行的债券信用评级体系法则等 发生变化，本基金可相应休养和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券的比 例不低于非现金资产的 80%。   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金，存出 保证金和应收申购款等。   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不最先基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不最先该证券的 10%。   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得最先基金资产净 值的 10%。   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得最先基金资产净值的 20%。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得最先该资产支抓 证券范围的 10%。   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 最先其种种资产支抓证券共计范围的 10%。   （9）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最先基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （10）基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得最先基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得最先基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 最先上一交往日基金资产净值的 30%。   （11）基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，共计（轧差筹算）不得低于基金资产的 80%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最先该基金资产净值的 15%；   （12） 因证券商场波动、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金不合适该比例限制的，基 金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （14）本基金参与信用繁衍品投资，需降服下列投资比例限制：本基金不抓有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不抓有合约类信用繁衍品；本基金抓有的信用繁衍品样式本金 不得最先本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于合并信用保护卖方的种种 信用繁衍品样式本金共计不得最先基金资产净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例 的，基金经管东说念主应在 3 个月内进行休养。   （15）本基金资产总值不最先基金资产净值的 140%。   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有 章程的，从其章程。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。法律律例或监管部门另有规 定的，从其章程。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合模范后，则本基 金投资不再受干系限制。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕交往、独揽证券交往价钱过甚他不耿介的证券交往步履。   （6）法律、行政律例和中国证监会章程遏抑的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行控制东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资观点和投资策略，罢黜基金份额抓有东说念主利益优先原则，防守利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。干系交往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与透露。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行适合程 序后，则本基金不再受干系限制或以变更后的章程为准，自动降服届时灵验的法律律例或监 管章程。   （五）功绩相比基准   中债综合金钱(1 年以下)指数收益率*80%+一年期如期进款利率(税后)*20%   中债综合金钱（1 年以下）指数是中债金融估值中心有限公司编制的综合反馈银行间债 券商场和沪深交往所债券商场的短期债券指数，旨在反馈短期债券的举座价钱和投资答复情                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 况。基于本基金的投资范围和投资组合比例，选用上述功绩相比基准好像较好地反馈本基金 的风险收益特征。   一年期如期进款利率是指中国东说念主民银行公布的金融机构一年期东说念主民币进款基准利率。   如果东说念主民银行休养或罢手发布基准利率，指数编制机构变更或罢手中债综合金钱（1 年 以下）指数的编制及发布，或者中债综合金钱（1 年以下）指数由其他指数替代，或者由于 指数编制方法发生紧要变更等原因，如变更导致上述指数不宜陆续行为基准指数，或者有更 泰斗的、更能为商场无边接受的功绩相比基准推出，或者商场上出现愈加稳当用于本基金的 功绩基准时，经基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适合模范，本基金不错在按照监管 部门要求履行适合模范后变更功绩相比基准并实时公告，且无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其经久平均风险和预期收益低于股票基金和羼杂型基金，高于货 币商场基金。   （七）基金经管东说念主代表基金利用债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （九）基金投资组合论说                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度论说：                                                 占基金总资产的比  序号           花样              金额(元)                                                       例(%)       其中：股票                                 -                     -       其中：债券                    53,609,594.74                  83.81            资产支抓证券                           -                     -       其中：买断式回购的买入返售                                             -                     -       金融资产   本基金本论说期末未抓有股票。   本基金本论说期末未抓有股票。                                                       占基金资产净  序号          债券品种             公允价值(元)                                                       值比例(％)                                中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）       其中：政策性金融债                               43,006,130.85      67.43                                                               占基金资产净  序号    债券代码         债券称呼       数目(张)          公允价值(元)                                                               值比例(％)   本基金本论说期末未抓有资产支抓证券。   本基金本论说期末未抓有贵金属。   本基金本论说期末未抓有权证。   本基金本论说期末无股指期货投资。   本基金本论说期末无股指期货投资。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本论说期末无国债期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。 编制日前一年内受到监管部门公开责备、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的干系证券的 投资决策模范合适干系法律律例及基金合同的要求。   序号            称呼              金额(元)   本基金本论说期末未抓有处于转股期的可调遣债券。   本基金本论说期末未抓有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                     十、基金的功绩       基金经管东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎发奋的原则经管和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发扬。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩目的不包括基金份额抓有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后执行   收益水平要低于所列数字。   （一）中原安益短债债券 A                            份额净值增                   功绩相比基                  份额净值增                功绩相比基     阶段                     长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                  准收益率③                              ②                     准差④ 日至 2022 年 12      0.02%     0.01%          0.19%    0.01%   -0.17%   0.00%    月 31 日 日至 2023 年 12      0.76%     0.03%          2.41%    0.01%   -1.65%   0.02%    月 31 日 日至 2024 年 12      -0.56%    0.06%          2.25%    0.01%   -2.81%   0.05%    月 31 日 日至 2025 年 3       0.51%     0.05%          0.29%    0.01%   0.22%    0.04%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025         0.73%     0.04%          5.22%    0.01%   -4.49%   0.03% 年 3 月 31 日）   （二）中原安益短债债券 C                            份额净值增                   功绩相比基                  份额净值增                功绩相比基     阶段                     长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                  准收益率③                              ②                     准差④                                   中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2022 年 12     0.02%    0.01%         0.19%   0.01%   -0.17%   0.00%    月 31 日 日至 2023 年 12     0.62%    0.03%         2.41%   0.01%   -1.79%   0.02%    月 31 日 日至 2024 年 12     -0.67%   0.06%         2.25%   0.01%   -2.92%   0.05%    月 31 日 日至 2025 年 3      0.49%    0.05%         0.29%   0.01%   0.20%    0.04%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025        0.46%    0.05%         5.22%   0.01%   -4.76%   0.04% 年 3 月 31 日）                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过甚他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的督察和刑事职责   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交往场合的交往日以及国度法律律例章程需 要对外皮露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、货币商场器具、国债期货、资产支抓证券、信用繁衍品、银行进款 本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》                                       、 监管部门干系章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采取最近交往日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交往日的报价不成委果反馈公允价值的， 草率报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中磋议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征磋议。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多量抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。采取估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行休养并确定公允价 值。   （四）估值方法                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往的可调遣债券以逐日收盘价行为估值全价；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技艺确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支抓证券，采取估值技艺确定公允价值；   （5）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经休养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率商场报价进行休养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场步履或 商场步履很少的情况下，应采取估值技艺确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在昭彰相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利息收入。 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交往日结算价估值。 担的估值职责不因委托而免除。选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照干系法律法 规及企业管帐准则要求采取合理估值技艺确定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值的平正性。 章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据干系法律律例，基金资产净值筹算和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的筹算 后果对外赐与公布。   （五）估值模范 份额的余额数目筹算，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有章程的，从 其章程。   每个办事日筹算基金资产净值及两类基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按章程对外公布。   （六）估值荒唐的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的标准确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值荒唐时，视 为该类基金份额净值荒唐。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的差错形成估值荒唐，导致其他当事东说念主遭逢损失的，差错的职责东说念主应当对由于该                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 估值荒唐遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值荒唐处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据筹算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值荒唐职责方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值荒唐发生的用度由估值荒唐职责方承担；由于估值荒唐职责方未 实时更正已产生的估值荒唐，给当事东说念主形成损失的，由估值荒唐职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值荒唐职责方还是积极谐和，况兼有协助义务确当事东说念主有富裕的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。   （2）估值荒唐的职责方对干系当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值荒唐的干系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值荒唐而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值荒唐 职责方仍草率估值荒唐负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值荒唐职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿 额加上还是得到的欠妥得利返还的总和最先其执行损失的差额部分支付给估值荒唐职责方。   （4）估值荒唐休养采取尽量还原至假设未发生估值荒唐的正确情形的方式。   估值荒唐被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值荒唐发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值荒唐发生的原因确定 估值荒唐的职责方。   （2）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐形成的损失进行评估。   （3）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的职责方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金份额净值筹算出现荒唐时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的标准防守损失进一步扩大。   （2）荒唐偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；荒唐偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹算差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，与本基金干系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议执行，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主筹算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 抓有东说念主形成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照差错进程各自承担相应的职责。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹算后果，固然屡次从头筹算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的筹算后果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息荒唐（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹算荒唐而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值。   （八）基金净值的阐发   用于基金信息透露的基金净值信息由基金经管东说念主负责筹算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个办事日交往收尾后筹算当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算后果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主 对基金净值按章程赐与公布。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理 金资产估值荒唐处理。 的数据荒唐，或国度管帐政策变更、商场法则变更等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然已 经采取必要、适合、合理的标准进行查验，但未能发现该荒唐或即使发现荒唐但因前述原因 无法实时更正的，由此形成的基金资产估值荒唐，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当免除补偿责 任。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的标准排斥或缩小由此形成的影响。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指控制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金经管东说念主可对种种别基金份额永别制定收益分拨决策，合并类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分拨。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益分 配方式是现金分成。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   在不违犯法律律例且对现存基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，基金管 理东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适合模范后可对基金收益分拨原则 进行休养，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的干系章程在章程媒介公告。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   （六）基金收益分拨中发生的用度                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东说念主的现金红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的筹算方法，依照《业务法则》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的章程。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东说念主的经管费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律律例、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》成效后与基金干系的信息透露 用度。   （5）《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额抓有东说念主大会用度。   （7）基金的证券、期货、信用繁衍品交往用度（包括但不限于经手费、印花税、证管 费、过户费、手续费、券商佣金、证券/期货账户干系用渡过甚他近似性质的用度等）。   （8）基金的银行汇划用度、开户用度和账户爱戴费。   （9）按照国度干系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的筹算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。基 金销售服务费计提的筹算公式具体如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东说念主，经基金经管东说念主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据干系律例及相应合同章程， 按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调遣”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的筹算方式”中的干系章程。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有 关税收征收的章程代扣代缴。                         中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照干系章程编制基金管帐报表。 议约定的方式阐发。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的干系章程在章程媒介公告。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险经管章程》、《基金合同》过甚他干系章程。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的委果性、准确性、完好意思性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会章程媒介透露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开透露的信息良友。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开透露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息采取阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管合同、基金家具良友纲要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东说念主大会召开的法则及具体模范，说明基金家具的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息透露及基金份额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同圮绝的，基金经管东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具良友概如果基金招募说明书的纲要文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。《基金合同》成效后，基金家具良友纲要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应 当在三个办事日内，更新基金家具良友纲要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具良友纲要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金经管东说念主不再更新基金家具良友纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在章程报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具良友纲要、《基金合同》和基金托管合同登载 在章程网站上，并将基金家具良友纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在章程网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在章程网站透露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露敞开日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半年度和年度最 后一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹算方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息良友。   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在章程网站上，并将年度论说辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在章程网站上，并将中期论说辅导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度论说辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或最先基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他膺惩信息”项 下透露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说期内抓有份额变化情况及本基金的 特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度论说和中期论说中透露基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，干系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金算帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金经管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的执行控制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东说念主高级经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更最先百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最先百分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高级经管东说念主员、基金司理因基金经管业务干系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行控制 东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价荒唐达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）休养基金份额类别的建立；   （23）基金经管东说念主采取舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在基金合同期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场娴雅传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，干系信息透露 义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开清楚。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同圮绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在章程网站上，并将算帐论说辅导性公 告登载在章程报刊上。   在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中透露的国 债期货交往情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货交往对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资观点等。   在中期论说、年度论说等如期论说中透露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证 券市值占基金净资产的比例和论说期内扫数的资产支抓证券明细。   在季度论说中透露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的 比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金经管东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文 件中透露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品 对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资观点及策略。   本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息透露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露经管轨制，指定特意部门及高级经管东说念主 员负责经管信息透露事务。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息透露内容与 花样准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、 更新的招募说明书、基金家具良友纲要、基金算帐论说等公开透露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采取一家报刊透露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信 息的委果、准确、完好意思、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介透露信息，然则其他民众媒介不得早于章程媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露合并 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主提高信息透露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的干系章程。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息透露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金干系信息：   （九）法律律例或监管部门对信息透露另有章程的，从其章程。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施模范   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时礼聘合适《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并透露专项 审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐发相应侧袋账户种种别基金份额抓有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购苦求。 基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额得志基金合同分成 条目的，可对主袋账户份额进行收益分拨。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产干系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置算帐   特定资产还原流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采取 将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后，基金经管东说念主实时礼聘合适《证券法》 章程的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。  （八）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分章程的基金净值信息透露方式 和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户干系信息在如期论说中单独进行透露。   （九）法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律律例、干系章程不一致的，以届时的法律法 规、干系章程为准，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合模范后，在对基金份 额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改、休养或补充， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 主要包括：   （1）信用风险   基金在交往过程中发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现毁约、断绝支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地裁减导致债券价钱下落，或者债券回购交往到期时 交往敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率高涨，本基金抓 有债券将靠近价钱下落、本金损失的风险，而如果商场利率下落，债券利息的再投资收益 将靠近下落的风险。   （3）收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在相反，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体筹商环境等发生变 化，债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券商场的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货推广率，从而导致投资者抓有本基金资产实 际购买力下落。   （1）流动性风险的界说                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   流动性风险是指基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，包括但不限于：在商场或个券流动性不及的情况下，基金经管东说念主可能无法赶紧、 低成腹地休养基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于敞开式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现金比例以草率赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调遣”，刺眼了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错综合利用备用的流动性风险经管器具以 减少或草率基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回苦求被暂停接受或缓期办理、赎回款 项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金采取舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有雅致流动性的金融器具，其中债券投资比例不低于基金资产的 圭臬债券类金融器具。而对于非公开刊行的、流动性较差的资产支抓证券等金融器具，本 基金将根据家具自身的流动性安排，严格控制相应品种的投资比例。   本基金经管东说念主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分磋议被投资标的的流动性， 然则在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金经管东说念主将根据历史 造就和现实条件，制定出现金抓有量的高下限磋议，在该限制范围内进行现金比例调控或 现金与证券的升沉。同期，本基金经管东说念主会进行标的的散布化投资并结合对种种标的资产 的流动性预期合理进行资产配置，以防守流动性风险。   （4）多量赎回情形下的流动性风险经管标准   当本基金发生多量赎回情形时，基金经管东说念主不错采取以下贱动性风险经管标准：   ①缓期办理多量赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③减慢支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他标准。   （5）实施备用的流动性风险经管器具的情形、模范及对投资者的潜在影响                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 律例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险经管器具，对赎回苦求等进行适度休养， 行为特定情形下基金经管东说念主流动性风险的辅助标准，包括但不限于：   ①缓期办理赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多量赎回 的情形及处理方式”，刺眼了解本基金缓期办理赎回苦求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”                              ，刺眼了解本基金暂停 接受赎回苦求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”                              ，刺眼了解本基金减慢 支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时期将可能比一般往常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 刺眼了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被缓期办理或 被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采取舞动订价机制，以确保基 金估值的平正性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 将会根据投资组合的商场冲击成本而进行休养，使得商场的冲击成本好像分拨给执行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平正对待。   ⑦中国证监会认定的其他标准。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险经管器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于灵验阻碍并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调遣等业务，仅主袋账户份额往常敞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主 将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变面前期和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 苦求办理，可能与投资者的预期存在相反，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金定 期论说中透露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价 格的承诺，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金经管东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主筹算各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需磋议主袋 账户资产，因此本基金透露的功绩目的不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   在执行投资操作过程中，基金经管东说念主可能限于常识、技艺、造就等要素而影响其对相 关信息、经济形势和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩发扬不一定抓续优 于其他品种。   （1）流动性下落引起的风险：即证券的流动性下落从而给证券抓有东说念主带来损失（如证 券不成卖出或贬值出售等）的可能性。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）证券提前赎回风险：若某些交往赋予 SPV 在资产支抓证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在商场条件许可的情况下，SPV 有可能行 使这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成收尾其参与证券化交 易所瞻望的投资收益观点的可能性。   （4）SPV 毁约风险：在以债务器具（债券、单据等）行为证券化交往载体，也即交往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投 资者负责。   本基金可投资于国债期货。投资国债期货主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指期货合约价钱和标的价钱之间的价钱差的波动所形成的风险，以 及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者援助期货合约头寸所要求 的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面过程的不完善，业务东说念主员出现差错或者荒诞，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于信用繁衍品，信用繁衍品行为一种金融繁衍品，具备一些特等的风险 点。投资信用繁衍品主要存在以下风险：   （1）流动性风险：是指信用繁衍品在交往转让过程中因无法找到交往敌手或交往敌手 较少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。   （2）偿付风险：在信用繁衍品的存续期内，由于不可控制的商场环境及变化，创设机 构可能出现筹商景色欠安或创设机构的现金流与预期发生偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。   （3）价钱波动风险：由于创设机构或所受保护债券主体筹商情况或利率环境变化引起 信用繁衍品交往价钱波动的风险。                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   干系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面控制存在颓势或者东说念主为要素形成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违章交往、管帐部门诓骗、交往荒唐、IT 系 统故障等风险。   在敞开式基金的各式交往步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而 影响交往的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券/期货交往所、证券登记结算机构等。   根据证券交往资金前端风险控制干系业务法则，中登公司和交往所对交往参与东说念主的证 券交往资金进行前端额度控制，由于执行、休养、暂停该控制，或该控制出现荒谬等，可 能影响交往的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律律例或监管机构政策修改等基金经管东说念主无法控制的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、干系律例的修改导致基金投资范围变化，基金经管东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   接触、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理机构毁约、托管行毁约等超出基金经管东说念主 自身径直控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。 券商场无边规则等作出的详尽性描写。销售机构根据干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 险承受能力与家具风险之间的匹配磨真金不怕火，投资者应随时矜恤本基金风险等第的更新情况， 严慎作出投资决策。   基金经管东说念主承诺以敦厚信用、发奋尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值荆棘并不预示其将来功绩发扬。 基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者景观”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 成效后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，                    《基金合同》应当圮绝： 相接的。   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐论说。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）礼聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐论说出具法 律意见书。   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经合适《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例的章程。                  中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容纲要 基金合同的内容纲要见附件一。                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管合同的内容纲要 基金托管合同的内容纲要见附件二。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和代销机构提供。   基金经管东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基金份额抓有 东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务花样。主要服务内容如下：   （一）良友发送   基金经管东说念主根据抓有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额抓有东说念主在本 公司未细密填写或更新客户良友（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金经管东说念主无法送出的除外。   指随基金交往对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的干系材料、 客户服务问答等。   （二）电子交往   抓有中国缔造银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交往的干系合同，接受本公司干系服务条目并办理干系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调遣、良友变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短肯定务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信形势得到商场资讯、家具信息、公司动态等服务辅导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                               中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、窜改个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东说念主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十三、其他应透露事项   （一）2024年7月18日发布中原安益短债债券型证券投资基金2024年第二季度论说。   （二）2024年8月30日发布中原安益短债债券型证券投资基金2024年中期论说。   （三）2024年10月25日发布中原安益短债债券型证券投资基金2024年第三季度论说。                         中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （四）2024年10月29日发布中原基金经管有限公司对于以通信方式召开中原安益短债 债券型证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的公告。      （五）2024年10月29日发布中原安益短债债券型证券投资基金暂停申购、调遣转入及 如期定额申购业务的公告。      （六）2024年10月30日发布中原基金经管有限公司对于以通信方式召开中原安益短债 债券型证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的第一次辅导性公告。      （七）2024年10月31日发布中原基金经管有限公司对于以通信方式召开中原安益短债 债券型证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的第二次辅导性公告。      （八）2024年12月4日发布中原安益短债债券型证券投资基金还原申购、调遣转入及定 期定额申购业务的公告。      （九）2024年12月4日发布中原基金经管有限公司对于中原安益短债债券型证券投资基 金基金份额抓有东说念主大会会议情况的公告。      （十）2024年12月14日发布中原基金经管有限公司对于以通信方式召开中原安益短债 债券型证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的公告。      （十一）2024年12月16日发布中原基金经管有限公司对于以通信方式召开中原安益短 债债券型证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的第一次辅导性公告。      （十二）2024年12月17日发布中原基金经管有限公司对于以通信方式召开中原安益短 债债券型证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的第二次辅导性公告。      （十三）2025年1月16日发布中原安益短债债券型证券投资基金基金份额抓有东说念主大会表 决后果暨决议成效公告。      （十四）2025年1月22日发布中原安益短债债券型证券投资基金2024年第四季度论说。      （十五）2025年3月7日发布中原基金经管有限公司对于办公地址变更的公告。      （十六）2025年3月12日发布中原基金经管有限公司对于广州分公司营业场合变更的公 告。      （十七）2025年3月31日发布中原安益短债债券型证券投资基金2024年年度论说。      （十八）2025年4月22日发布中原安益短债债券型证券投资基金2025年第一季度论说。                二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，永别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                   中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                二十五、备查文献                        。                        。  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                               中原基金经管有限公司                               二〇二五年五月三旬日                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同纲要       第一部分    基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形势：有限职责公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   （二）基金经管东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他干系章程，基金经管东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并经管基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度干系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要标准保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理。   （9）担任或委托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分拨决策。   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及调遣苦求。   （12）依照法律律例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利。   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金经管东说念主的样式，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履。   （15）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构。   （16）在合适干系法律、律例的前提下，制订和休养干系基金认购、申购、赎回、调遣、 非交往过户、收益分拨、转托管及如期定额投资等的业务法则。   （17）基金经管东说念主有权根据反洗钱法律律例的干系章程，结合基金份额抓有东说念主洗钱风险 景色，采取相应合理的控制标准。   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他干系章程，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎发奋的原则经管和运用基金财产。   （4）配备富裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹商方式 经管和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金永别经管，永别记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）采取适合合理的标准使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程，按干系章程筹算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他干系章程，履行信息透露及论说义务。   （12）保守基金买卖心事，不表露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他干系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主表露，向审计、 法律等外部专科看护人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益。   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他干系章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会。   （16）按章程保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他干系良友，保 存期限不少于法定最低期限。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时期发出，况兼保证投资者 好像按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金干系的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到干系良友的复印件。   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。   （19）靠近落幕、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并通知基金 托管东说念主。   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除。   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金经管东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担职责。   （23）以基金经管东说念主样式，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履。   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 经管东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册。                              中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中原银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号   邮政编码：100005   法定代表东说念主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复（1992）391 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200525 号   组织形势：股份有限公司   注册老本：1538722.398300 万东说念主民币   存续期间：抓续筹商   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他干系章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全督察基金财 产。   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用。   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要标准保护基金投资者的利益。   （4）根据干系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交往资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会。   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主。   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他干系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、发奋尽责的原则抓有并安全督察基金财产。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）设立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备富裕的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜。   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金永别建立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产。   （5）督察由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金干系的紧要合同及干系凭证。   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜。   （7）保守基金买卖心事，除《基金法》、《基金合同》过甚他干系章程另有章程外，在 基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主表露，向审计、法律等外部专科看护人提供的除外。   （8）复核、审查基金经管东说念主筹算的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱。   （9）办理与基金托管业务步履干系的信息透露事项。   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说明基金经管 东说念主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金经管东说念主有未执行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的标准。   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系良友，保存期限不少于法 定最低期限。   （12）从基金经管东说念主或其委托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册。   （13）按章程制作干系账册并与基金经管东说念主查对。   （14）依据基金经管东说念主的指示或干系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他干系章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会。   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作。   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。   （18）靠近落幕、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并通知基金经管东说念主。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除。   （20）按章程监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主追偿。   （21）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额。   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会。   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息良友。   （7）监督基金经管东说念主的投资运作。   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁。   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）考究阅读并降服《基金合同》、《招募说明书》、基金家具良友纲要等信息透露文 件。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）矜恤基金信息透露，实时利用权利和履行义务。   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度。   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》圮绝的有限职责。   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履。   （7）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利。   （9）降服基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交往及业务法则。   （10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并保 证其委果性。   （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分   基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有章程的除外：   （1）圮绝《基金合同》。   （2）更换基金经管东说念主。   （3）更换基金托管东说念主。   （4）调遣基金运作方式。   （5）休养基金经管东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或提高销售服务费率。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资观点、范围或策略。   （9）变更基金份额抓有东说念主大会模范。   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会。   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项。   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）增多、减少、休养本基金份额类别建立或休养本基金的申购费率，调低赎回费率、 销售服务费率或休养收费方式；   （3）休养基金份额净值的筹算和公告时期或频率；   （4）基金经管东说念主、登记机构、销售机构休养干系基金认购、申购、赎回、调遣、收益 分拨、非交往过户、转托管等业务的法则；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知 建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并通知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、热闹。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知方式 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权委托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通信方式、委托的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主到指定地点对表决意见                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主抓有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托诠释合适法律律例、                          《基金合同》和会议通知的章程， 况兼抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记良友相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通知约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议通知约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内一语气公布干系 辅导性公告，监管机构另有章程的除外。   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效用。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委托东说念主抓 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托诠释合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议模范比照现 场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额抓有东说念主也不错采取收罗、电话或其他方式进行 表决，或者采取收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主抓东说念主按照下列第七条章程模范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释，不然提交合适会议通 知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，样式合适会议通知章程的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议运行后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主马上公布计票 后果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀疑，不错在 文书表决后果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布从头盘点后果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决后果。   八、成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 个办事日内按照法律律例和中国证监会干系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有收敛 力。   九、实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主永别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应永别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的干系章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分干系约定。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等章程， 但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致干系内容被 取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并履行适合模范和提前公告后，可对 本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金可供分拨利润指控制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金经管东说念主可对种种别基金份额永别制定收益分拨决策，合并类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分拨。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益分 配方式是现金分成。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   在不违犯法律律例且对现存基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，基金管 理东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适合模范后可对基金收益分拨原则 进行休养，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的干系章程在章程媒介公告。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东说念主的现金红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的筹算方法，依照《业务法则》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      第四部分    与基金财产经管、运用干系用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金干系的信息透露费 用。 过户费、手续费、券商佣金、证券/期货账户干系用渡过甚他近似性质的用度等）。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的筹算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。基 金销售服务费计提的筹算公式具体如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东说念主，经基金经管东说念主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据干系律例及相应合同章程，按用度 执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度干系 税收征收的章程代扣代缴。              第五部分   基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、地点政府债券、 政府支抓债券、政府支抓机构债券、可分离交往可调遣债券的纯债部分、资产支抓证券、债 券回购、银行进款、货币商场器具（含同行存单）、国债期货、信用繁衍品以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系章程）                                 。   本基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资于可交换债券，可调遣债券仅可投资 可分离交往可调遣债券的纯债部分。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 投资于短期债券的比例不低于非现金资产的 80%。   每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保抓不低于基金资产净值 和应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不最先 397 天（含）的债券资产，主要包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、地 方政府债券、政府支抓债券、政府支抓机构债券、可分离交往可调遣债券的纯债部分等金融 器具。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应休养。   二、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券的比 例不低于非现金资产的 80%。   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金，存出 保证金和应收申购款等。   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不最先基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不最先该证券的 10%。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得最先基金资产净 值的 10%。   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得最先基金资产净值的 20%。   （7）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得最先该资产支抓 证券范围的 10%。   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 最先其种种资产支抓证券共计范围的 10%。   （9）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最先基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （10）基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得最先基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得最先基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 最先上一交往日基金资产净值的 30%。   （11）基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，共计（轧差筹算）不得低于基金资产的 80%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最先该基金资产净值的 15%；   （12） 因证券商场波动、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金不合适该比例限制的，基 金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致。   （14）本基金参与信用繁衍品投资，需降服下列投资比例限制：本基金不抓有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不抓有合约类信用繁衍品；本基金抓有的信用繁衍品样式本金 不得最先本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于合并信用保护卖方的种种 信用繁衍品样式本金共计不得最先基金资产净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例 的，基金经管东说念主应在 3 个月内进行休养。   （15）本基金资产总值不最先基金资产净值的 140%。   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   除上述（2）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有 章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运行。法律律例或监管部门另有 章程的，从其章程。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合模范后，则本基 金投资不再受干系限制。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕交往、独揽证券交往价钱过甚他不耿介的证券交往步履。   （6）法律、行政律例和中国证监会章程遏抑的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行控制东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资观点和投资策略，罢黜基金份额抓有东说念主利益优先原则，防守利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。干系交往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与透露。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行适合程 序后，则本基金不再受干系限制或以变更后的章程为准，自动降服届时灵验的法律律例或监 管章程。                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               第六部分   基金资产净值的筹算方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在章程网站透露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露敞开日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金经管东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半年度和年度最 后一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分   基金合同捣毁和圮绝的事由、模范以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 成效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，                    《基金合同》应当圮绝： 相接的。   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐论说。   （5）礼聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐论说出具法 律意见书。   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经合适《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例的章程。                 第八部分 争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，当事 东说念主应通过协商、长入处分，协商、长入不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外 经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法则并以世俗模范进行仲裁，仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有收敛力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 败诉方承担。争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 诚实、发奋、尽责地履行《基金合同》和托管合同章程的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的合 法权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区和台湾地区法律）并从其解释。        第九部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》蓝本一式三份，除上报干系监管机构一份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主各 抓有一份，每份具有同等的法律效用。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管合同纲要                      一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形势：有限职责公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期间：100 年   筹商范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产经管；4、从事特定客户资产经管业务；   （二）基金托管东说念主   称呼：中原银行股份有限公司   住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   邮政编码：100005   法定代表东说念主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复（1992）391 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200525 号   组织形势：股份有限公司   注册老本：1538722.3983 万元东说念主民币   存续期间：抓续筹商   筹商范围：给与公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 款项；提供督察箱服务；结汇、售汇业务；保障兼业代理业务；经中国银行保障监督经管委 员会批准的其他业务。            二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履利用监督权   基金托管东说念主根据干系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采取圭臬的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主 要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系技艺系统，对基金执行投资是否合适 基金合同对于证券采取圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、地点政府债券、 政府支抓债券、政府支抓机构债券、可分离交往可调遣债券的纯债部分、资产支抓证券、债 券回购、银行进款、货币商场器具（含同行存单）、国债期货、信用繁衍品以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系章程）                                 。   本基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资于可交换债券，可调遣债券仅可投资 可分离交往可调遣债券的纯债部分。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 投资于短期债券的比例不低于非现金资产的 80%。   每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保抓不低于基金资产净值 和应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不最先 397 天（含）的债券资产，主要包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、地 方政府债券、政府支抓债券、政府支抓机构债券、可分离交往可调遣债券的纯债部分等金融 器具。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应休养。   （二）基金托管东说念主根据干系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券的比 例不低于非现金资产的 80%。   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金，存出 保证金和应收申购款等。   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不最先基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金抓有一家公司刊行的证券， 不最先该证券的 10%。   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得最先基金资产净 值的 10%。   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得最先基金资产净值的 20%。   （7）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得最先该资产支抓 证券范围的 10%。   （8）本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的 种种资产支抓证券，不得最先其种种资产支抓证券共计范围的 10%。   （9）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最先基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （10）基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得最先基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得最先基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 最先上一交往日基金资产净值的 30%。   （11）基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，共计（轧差筹算）不得低于基金资产的 80%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最先该基金资产净值的 15%；   （12） 因证券商场波动、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金不合适该比例限制的，基 金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （14）本基金参与信用繁衍品投资，需降服下列投资比例限制：本基金不抓有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不抓有合约类信用繁衍品；本基金抓有的信用繁衍品样式本金 不得最先本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于合并信用保护卖方的种种 信用繁衍品样式本金共计不得最先基金资产净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例 的，基金经管东说念主应在 3 个月内进行休养。   （15）本基金资产总值不最先基金资产净值的 140%。   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有 章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。法律律例或监管部门另有规 定的，从其章程。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合模范后，则本基 金投资不再受干系限制。   （三）为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、独揽证券交往价钱过甚他不耿介的证券交往步履；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程遏抑的其他步履。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行适合程 序后，则本基金不再受干系限制或以变更后的章程为准。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   根据法律律例干系基金从事的关联交往的章程，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鼓动、执行控制东说念主或者与其有其他紧要强横关系的公司名单及干系 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的委果性、完 整性、全面性。基金经管东说念主及基金托管东说念主有职责督察委果、完好意思、全面的关联交往名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个办事日内进行回函阐发已知名单的变更。一方收到另一方书面阐发后，新的关联交往名单 运行成效。   （四）基金托管东说念主根据干系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行 间债券商场进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律律例及行业圭臬的、经慎 重采取的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结 算方式。基金经管东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场采取交往敌手。基金 托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交往敌手名单的，视为基金管 理东说念主认同全商场交往敌手。基金经管东说念主不错如期或不如期对银行间债券商场交往敌手名单及 结算方式进行更新，名单中增多或减少银行间商场交往敌手时须提前书面通知基金托管东说念主， 基金托管东说念主于 2 个办事日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金经管东说念主收到基金托管东说念主 书面阐发后，被阐发休养的名单运行成效，新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但 尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算。如基金经管东说念主根据商场情况需要临时休养银行间 债券商场交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交往敌手发生交往 前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商处分。   基金经管东说念主负责对交往敌手的资信控制，按银行间债券商场的交往法则进行交往，并负 责处分因交往敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律职责及 损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主确定的时期前仍未承担毁约职责过甚 他干系法律职责的，基金经管东说念主有权向干系交往敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券交往的交往敌手过甚结算 方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交往敌手或交往方式 进行交往时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金经管东说念主，经提醒后仍 未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨职责。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账 目及核算的委果、准确。基金经管东说念主应当按照干系律例章程，与基金托管东说念主、进款机构缔结 干系书面合同。   基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格降服《基金法》、                                   《运作办法》 等干系法律律例，以及国度干系账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   基金投资银行进款的，基金经管东说念主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，确定合适 条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 进款的交往敌手是否合适干系章程进行监督。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供进款银行名单的，视为基金经管东说念主认同扫数银行。   基金经管东说念主投资银行如期进款应合适干系法律律例约定。基金经管东说念主在投资银行如期存 款的过程中，必须合适《基金合同》就投资品种、投资比例、进款期限等方面的限制。基金 经管东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此采取进款银行。因基金经管东说念主违犯上述 原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何职责。开立如期进款账户时，如期进款账户 的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，进款 行应尽量采取托管账户所在地的分支机构。对于跨行如期进款投资，基金经管东说念主必须和进款 机构缔结如期进款合同，约定两边的权利和义务，该合同行为划款指示附件。该合同中必须 有如下明确条目：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书； 本息到期反璧或提前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不 得划入其他任何账户”。并依照本合同叮嘱原则对存单叮嘱过程赐与明确。对于跨行进款， 基金经管东说念主需提前与基金托管东说念主就如期进款合同及存单叮嘱过程进行换取。存单叮嘱可采取 邮寄、进款行上门服务等方式，除非进款合同中章程进款证实书由进款行督察或进款合同作 为进款支取的依据。特殊情况下，采取基金经管东说念主叮嘱存单的方式。在取得进款证实书后， 基金托管东说念主督察证实书蓝本。基金经管东说念主指定专东说念主在核实进款行授权东说念主员身份信息后，负责 印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或叮嘱，以确保与基金托管东说念主所叮嘱凭证的委果性、准确 性和完好意思性。基金托管东说念主对投资后处于基金托管东说念主执行控制之外的资产不承担督察职责。跨 行如期进款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。   （六）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息透露等方面的复核和监督。                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （七）基金托管东说念主根据干系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值筹算、 种种基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违犯法律律例、 基金合同和本托管合同的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方式通知基金经管东说念主限期纠 正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面通知后应 不才一办事日前实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主 通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管合同 对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金经管东说念主应在章程时期内修起并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托 管合同的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金经管东说念主应积极配合提供干总共 据良友和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交往模范还是成效的指示违犯法律、行政律例 和其他干系章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式通知 基金经管东说念主，由此形成的相应损失由基金经管东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违章步履，应实时论说中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正，并将纠正后果论说中国证监会。基金经管东说念主无耿介情理，断绝、阻 挠对方根据本托管合同章程利用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。            三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金经管东说念主筹算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交 收、干系信息透露和监督基金投资运作等步履。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无 故未执行或蔓延执行基金经管东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本合同过甚他干系章程时，应实时以书面形势通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到通知后应实时查对并以书面形势给基金经管东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 干系良友以供基金经管东说念主核查托管财产的完好意思性和委果性，在章程时期内修起基金经管东说念主并 改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时论说中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正后果论说中国证监会。基金托管东说念主无耿介情理，断绝、遏抑 对方根据本合同章程利用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金经管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金经管东说念主应论说中国证监会。                  四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数 据完成场内交往交收、基金开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度及本合同约定的其他不 需指示的情形）。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好意思与独处。 如有特殊情况两边可另行协商处分。 期并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管 理东说念主采取标准进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东说念主应负责向干系当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何相应职责。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                五、基金资产净值筹算和管帐核算   （一）基金资产净值的筹算、复核与完成的时期及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个办事日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目筹算，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有章程的，从其章程。   每个办事日筹算基金资产净值及两类基金份额净值，并按章程公告。   基金经管东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值后果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按章程对外公布。                 六、基金份额抓有东说念主名册的督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分 别督察基金份额抓有东说念主名册，保存期限不少于法律律例章程的最低期限。   基金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应降服守密义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额抓有东说念主名 册，应按干系律例章程各自承担相应的职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金经管东说念主应将干系良友送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将 所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应降服守密义务。                   七、法律适用和争议处分   因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处分，协商、长入不成 处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲 裁法则按照世俗模范进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边当事东说念主 均有收敛力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚实、发奋、 尽责地履行基金合同和本托管合同章程的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行政区和台湾 地区法律）统率。            八、本合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更模范   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的章程有任何打破。本合同约定事项如与法律律例、                           《基金合同》的章程相打破的， 应以法律律例及《基金合同》的章程为准；《基金合同》中未约定内容，应以本合同约定为 准。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同圮绝出现的情形   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐论说出具法 律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经合适《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例的章程。

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